問答題請列舉招商銀行代銷產品參與股票質押式回購業(yè)務中禁止參與的股票。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題常見的可運用于產品設計的金融工具包括：（）。

A.股權
B.債權
C.衍生工具
D.可轉換債權

3.多項選擇題分行辦理零售銀行代銷/推介產品業(yè)務時，應確保（）。

A.宣傳內容不超出代銷/推介產品法律文件的約定，并向客戶充分揭示代銷/推介產品的風險
B.說明招商銀行為代銷或推介機構，承擔代銷/推介產品的風險
C.要求客戶在認購代銷/推介產品前，閱知相關法律文件的全部內容，充分了解代銷/推介產品風險收益特征
D.不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險資金不受損失，不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險資金的最低收益

4.多項選擇題理財銷售人員向年齡為45歲、風險測評為A3的私人銀行客戶銷售一款R4的類固定收益的基金公司特定客戶資產管理計劃，以下哪項合規(guī)？（）

A.客戶須在相關交易業(yè)務申請表上對超風險認購聲明簽字確認
B.理財見證人員持零售財富管理A類崗位
C.理財見證人員持零售財富管理B類崗位和私人銀行復雜產品銷售人員資格證
D.理財見證人員應在交易業(yè)務申請表上簽字確認

5.多項選擇題除了通過總行舉辦的私人銀行復雜產品銷售人員資格認證考試。還有哪些方式可以取得私人銀行復雜產品銷售人員資格？（）

A.參加總行每年舉辦的復雜產品培訓班并通過培訓班結業(yè)考試
B.通過分行每年舉辦的私人銀行專業(yè)序列資格考試
C.持有零售財富管理A類崗位滿2年的理財見證人員
D.通過總行認證的投資顧問