多項(xiàng)選擇題常見的可運(yùn)用于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的金融工具包括:()。

A.股權(quán)
B.債權(quán)
C.衍生工具
D.可轉(zhuǎn)換債權(quán)


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1.多項(xiàng)選擇題分行辦理零售銀行代銷/推介產(chǎn)品業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)確保()。

A.宣傳內(nèi)容不超出代銷/推介產(chǎn)品法律文件的約定,并向客戶充分揭示代銷/推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
B.說(shuō)明招商銀行為代銷或推介機(jī)構(gòu),承擔(dān)代銷/推介產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
C.要求客戶在認(rèn)購(gòu)代銷/推介產(chǎn)品前,閱知相關(guān)法律文件的全部?jī)?nèi)容,充分了解代銷/推介產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征
D.不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險(xiǎn)資金不受損失,不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險(xiǎn)資金的最低收益

2.多項(xiàng)選擇題理財(cái)銷售人員向年齡為45歲、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)為A3的私人銀行客戶銷售一款R4的類固定收益的基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,以下哪項(xiàng)合規(guī)?()

A.客戶須在相關(guān)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表上對(duì)超風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)購(gòu)聲明簽字確認(rèn)
B.理財(cái)見證人員持零售財(cái)富管理A類崗位
C.理財(cái)見證人員持零售財(cái)富管理B類崗位和私人銀行復(fù)雜產(chǎn)品銷售人員資格證
D.理財(cái)見證人員應(yīng)在交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表上簽字確認(rèn)

3.多項(xiàng)選擇題除了通過(guò)總行舉辦的私人銀行復(fù)雜產(chǎn)品銷售人員資格認(rèn)證考試。還有哪些方式可以取得私人銀行復(fù)雜產(chǎn)品銷售人員資格?()

A.參加總行每年舉辦的復(fù)雜產(chǎn)品培訓(xùn)班并通過(guò)培訓(xùn)班結(jié)業(yè)考試
B.通過(guò)分行每年舉辦的私人銀行專業(yè)序列資格考試
C.持有零售財(cái)富管理A類崗位滿2年的理財(cái)見證人員
D.通過(guò)總行認(rèn)證的投資顧問

4.多項(xiàng)選擇題R3信托計(jì)劃可銷售對(duì)象包括()。

A.未成年投資者
B.非未成年、非老齡、但未通過(guò)私人銀行客戶評(píng)估的投資者
C.非未成年、非老齡、且通過(guò)私人銀行客戶評(píng)估的投資者
D.一般老齡投資者

5.多項(xiàng)選擇題高端客戶的財(cái)富管理需求,除了財(cái)富保障與傳承,還包括以下哪幾大維度?()

A.金融資產(chǎn)的投資理財(cái)資產(chǎn)配置
B.品質(zhì)生活
C.融資
D.投資移民

最新試題

哪項(xiàng)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

實(shí)際反洗錢工作中,常見泄密場(chǎng)景包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí),鈔幣的鑒別應(yīng)遵循()要求,審慎處理業(yè)務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題

境內(nèi)人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)時(shí),必須提供的資料有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式?()

題型:多項(xiàng)選擇題

若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項(xiàng)BK)時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后,應(yīng)如何處理?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí),需滿足以下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評(píng)估業(yè)務(wù)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面在辦理()業(yè)務(wù)時(shí),除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性,確保身份基本信息齊全、有效以外,還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突,應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新個(gè)人的客戶信息。

題型:多項(xiàng)選擇題