A.任何人
B.公安、檢察院、法院
C.行業(yè)監(jiān)管機構
D.人民銀行
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你可能感興趣的試題
A.耐心解釋，宣傳反洗錢法規(guī)
B.報告可疑行為
C.不予開戶或不提供金融服務
D.向公司主管或上級領導報告，請求批示，按照上級領導要求辦理
A.公司名稱、住所、經營范圍
B.可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.組織機構代碼
E.稅務登記證號碼
F.統(tǒng)一社會信用代碼
A.姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來源
A.主要反洗錢內控制度修訂
B.反洗錢工作機構和崗位人員調整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機構反洗錢工作的重大風險事項
D.反洗錢風險自評估報告或其他相關風險分析材料
E.其他由中國人民銀行明確要求立即報告的涉及反洗錢事項
A.《審計意見書》
B.《整改意見書》
C.《問題分析意見書》
D.《檢查意見書》
A.15
B.12
C.10
D.5
A.訪談、錄像、分析性復核
B.訪談、查閱、分析性復核
C.訪談、查閱、拍照
D.錄音、查閱、分析性復核
A.全面收集和學習掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關資料
B.及時掌握主要風險點和最新監(jiān)管要求，組織制定審計方案
C.根據審計方案要求，成立審計組，明確組長、主審和組員
D.向上級審計單位送達審計通知書
A.客戶風險等級評定工作管理情況。
B.評定客戶風險等級工作及時性、全面性、準確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風險等級重新評定和重新審核工作情況
A.關注各級公司培訓計劃及執(zhí)行情況
B.關注培訓工作組織開展情況以及培訓覆蓋面、培訓內容
C.關注反洗錢宣傳工作開展的及時性、有效性
D.關注反洗錢內控機制建設情況
最新試題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）