多項選擇題客戶身份資料和交易記錄保存,是為了掌握客戶真實身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù),同時也為違法犯罪活動的()、()、()和()提供必要證據(jù)。()

A.調查
B.偵查
C.取證
D.審判
E.起訴


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2.多項選擇題客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限,具體有哪些用途()

A.履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明;
B.掌握客戶真實身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù);
C.為違法犯罪活動的調查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的,交易性質及資金來源及實際受益人的有關情況。

3.多項選擇題客戶身份識別包含哪些()

A.指銀行等反洗錢義務主體在與客戶建立業(yè)務關系或進行交易時,根據(jù)法定的有效身份證件或可靠的身份識別資料,核對和記錄身份;
B.不限于核對客戶身份資料和登記、更新客戶身份信息,還包括根據(jù)風險分類和交易分析需要了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營背景等;
C.判斷客戶所需要的金融服務及賬戶內的資金流動是否與客戶的身份和業(yè)務性質相符;
D.指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄進行保存。

4.多項選擇題以下關于客戶身份資料和交易記錄說法正確的是:()

A.客戶身份資料,自業(yè)務關系結束當年或者一次**易記賬當年計起至少保存15年。
B.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的,銀行應將其保存至反洗錢調查工作結束。
C.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定。
D.交易記錄,自交易記賬當年計起至少保存5年

5.多項選擇題總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取的必要管理措施和技術措施有哪些()

A.防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,
B.防止泄漏客戶身份信息和交易信息;
C.采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄,便于反洗錢調查和監(jiān)督管理。
D.無需記錄客戶的身份資料與交易記錄。

最新試題

客戶申請保管箱服務時,各機構應了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件

題型:判斷題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排,能夠實際支配公司行為的人。

題型:判斷題

各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型:判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應當?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,應當以適當形式進行標識

題型:判斷題

此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型:判斷題

識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構的要求辦理

題型:判斷題

各機構應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質,無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題