多項選擇題證券公司應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）
A、客戶身份識別和風(fēng)險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度
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1.多項選擇題證券公司應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)以及（）的有關(guān)規(guī)定，將反洗錢工作落實到本公司內(nèi)部控制制度和日常業(yè)務(wù)運作中。
A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會
2.多項選擇題反洗錢工作保密事項包括：（）
A、客戶身份資料及客戶風(fēng)險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務(wù)所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動的信息
3.單項選擇題金融行動特別工作組于哪一年對FATF40項建議進行了第一次修訂？（）
A、1996年
B、1998年
C、2001年
D、2003年
4.單項選擇題通過利用空殼公司的賬戶，用假名或受托人的名義開立銀行賬戶，進行虛假的貿(mào)易往來，使用平衡貸款體制，讓資金在不同國家的不同金融機構(gòu)間頻繁地流動，買賣無記名證券等方法，以達到模糊其性質(zhì)、來源、受益人和增大執(zhí)法機關(guān)對其進行有效調(diào)查的難度的目的。這是洗錢的哪個階段？（）
A、犯罪階段
B、放置階段
C、離析階段
D、融合階段
5.單項選擇題根據(jù)我國《反洗錢法》條規(guī)定，由哪個部門負責涉及追究洗錢罪的司法協(xié)助？（）
A、中國人民銀行
B、公安部門
C、司法部門
D、檢察部門
最新試題
內(nèi)部審計在檢查分支機構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點包括什么？
題型：問答題
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。
題型：單項選擇題
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
題型：單項選擇題
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？
題型：單項選擇題
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
題型：單項選擇題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
題型：判斷題
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
題型：單項選擇題
反洗錢的審計要點包括（）。
題型：多項選擇題
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
題型：判斷題
以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點（）?
題型：單項選擇題