問答題客戶到證券公司、期貨公司、基金管理公司辦理哪些業(yè)務(wù)需出示身份證件?
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非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
題型:判斷題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?
題型:問答題
從行業(yè)特點(diǎn)來看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
題型:判斷題
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點(diǎn)()?
題型:單項(xiàng)選擇題
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作,下列說法正確的有哪些()?
題型:多項(xiàng)選擇題
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點(diǎn)包括什么?
題型:問答題
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點(diǎn)()?
題型:單項(xiàng)選擇題
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)()?
題型:單項(xiàng)選擇題
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。
題型:多項(xiàng)選擇題
從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
題型:判斷題