A.發(fā)現(xiàn)異常跡象
B.客戶信息發(fā)生變化
C.有疑點(diǎn)或?qū)ο惹矮@得的客戶身份資料有疑問的
D.客戶一次性辦理兩筆以上業(yè)務(wù)
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A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.規(guī)定金額以上的一次性交易時(shí)
C.業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間
D.發(fā)現(xiàn)異常情況、客戶信息變化、有疑點(diǎn)或疑問時(shí)
A.根據(jù)客戶身份識(shí)別及持續(xù)識(shí)別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場監(jiān)管信息
B.甄別日?？梢山灰?，對(duì)系統(tǒng)預(yù)警的客戶開展盡職調(diào)查，按規(guī)定報(bào)告可疑交易
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的異常交易或行為的，及時(shí)按要求報(bào)告可疑交易
D.按規(guī)定及時(shí)補(bǔ)錄補(bǔ)正反洗錢數(shù)據(jù)
A.落實(shí)執(zhí)行監(jiān)管部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢工作要求
B.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、大額和可疑交易報(bào)告等反洗錢工作職責(zé)
C.負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳
D.開展客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)人工復(fù)評(píng)工作
A.領(lǐng)導(dǎo)全行履行反洗錢職責(zé)，有效管控反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.按年度向董事會(huì)提交反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件
C.指導(dǎo)審計(jì)部門對(duì)反洗錢工作履行審計(jì)職責(zé)
D.審議全行反洗錢工作政策、規(guī)劃和重大事項(xiàng)
A.一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.一級(jí)支行
D.二級(jí)支行
最新試題
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，包括對(duì)（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)（）。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪問實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。
代理機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證，應(yīng)由郵儲(chǔ)銀行統(tǒng)一印制，并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲(chǔ)銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。
嚴(yán)禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。