多項選擇題銷戶處理時,系統(tǒng)自動關(guān)閉的手工關(guān)戶限制有哪些()

A.金融平臺理財賬戶
B.直付通協(xié)議關(guān)戶及降級限制
C.基金協(xié)議
D.三方存管業(yè)務(wù)關(guān)戶及降級限制
E.貴金屬投資賬戶關(guān)戶限制


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1.多項選擇題基金資產(chǎn)遷移業(yè)務(wù)辦理需滿足哪些前提條件()

A.遷出、遷入賬戶必須屬于同一客戶號
B.遷出、遷入賬戶必須屬于同一分行
C.遷出、遷入賬戶必須都已開通基金協(xié)議
D.遷出賬戶必須沒有未完成的基金交易

2.多項選擇題未成年人辦理以下()基金業(yè)務(wù)時,必須在法定監(jiān)護(hù)人的陪同下到招商銀行網(wǎng)點柜臺辦理。

A.基金開戶
B.基金產(chǎn)品認(rèn)購、申購
C.基金產(chǎn)品贖回
D.定投協(xié)議申請
E.定投協(xié)議修改

3.多項選擇題對存在以下可疑特征的客戶,在開戶階段必須進(jìn)行上門核實加強(qiáng)型盡職調(diào)查并留存上門核實照片()

A.同經(jīng)辦人、同法人、同支付聯(lián)系人、同電話地址
B.企業(yè)法人年齡為25周歲以下(含),65周歲以上(含)的客戶
C.營業(yè)執(zhí)照注冊地址含“自主申報”、“自編”、“集群注冊”字樣的企業(yè)
D.法人身份證地址為異地、偏遠(yuǎn)農(nóng)村,地址含鄉(xiāng)、村、隊、組、社字樣地址的客戶

4.多項選擇題以下單位賬戶存款人類別屬于企業(yè)類的有()

A.企業(yè)法人
B.非企業(yè)法人
C.有字號的個體工商戶
D.無字號的個體工商戶
E.事業(yè)單位
F.社會團(tuán)體

5.多項選擇題以下關(guān)于外匯賬戶參數(shù)設(shè)置說法正確的是()

A.外匯賬戶的“通存限制”標(biāo)識應(yīng)為“C:本機(jī)構(gòu)”
B.資本項目外匯賬戶不允許開通“存/取現(xiàn)限制”
C.經(jīng)常項目外匯待核查賬戶不允許出售憑證
D.經(jīng)常項目外匯結(jié)算賬戶不允許取現(xiàn)

6.多項選擇題以下關(guān)于單位賬戶計息碼設(shè)置說法正確的是()

A."D01:在岸掛牌對公活期存款”,適用于非同業(yè)在岸單位活期結(jié)算賬戶
B."D03:掛牌同業(yè)活期存款”,適用于同業(yè)客戶活期結(jié)算賬戶
C.對于約定采用協(xié)議利率方式計息的同業(yè)客戶活期結(jié)算賬戶,在開立賬戶時應(yīng)先選擇“D03:掛牌同業(yè)活期存款”,待招商銀行與客戶簽署相關(guān)協(xié)議后,按《招商銀行同業(yè)活期存款業(yè)務(wù)操作規(guī)程》要求,根據(jù)招商銀行與客戶簽署的協(xié)議情況,在系統(tǒng)上建立同業(yè)活期利率協(xié)議
D.新開立的單位結(jié)算賬戶如不需要系統(tǒng)計付利息,可選擇“ZZZ:不計息”作為計息碼

7.多項選擇題印鑒卡如因特殊情況,延期期限超過兩個月的,需由()進(jìn)行審批。

A.經(jīng)營團(tuán)隊負(fù)責(zé)人
B.區(qū)域運(yùn)營總經(jīng)理
C.分行公司金融事業(yè)部
D.分行運(yùn)營管理部

8.多項選擇題網(wǎng)點完成重要單證及吞卡核查后,需要將以下哪些附件通過截屏或拍照形式上傳至履職系統(tǒng)()

A.核心系統(tǒng)“2851:柜員憑證箱管理”憑證箱實時列表(需包含查庫當(dāng)時時間點)
B.憑證管理系統(tǒng)“庫存匯總表”(需包含查庫當(dāng)時時間點)
C.民航系統(tǒng)行程單庫存(需包含查庫當(dāng)時時間點)(如有)

9.多項選擇題網(wǎng)點辦理有權(quán)機(jī)關(guān)查凍扣業(yè)務(wù),有權(quán)機(jī)關(guān)類型錄入有誤時,應(yīng)如何操作()

A.通過“1569執(zhí)法信息查詢管理”模塊進(jìn)行維護(hù)修改
B.修改內(nèi)容應(yīng)與備注依據(jù)或附件依據(jù)一致
C.“協(xié)助執(zhí)法信息維護(hù)回單”作為業(yè)務(wù)單據(jù)主件

10.多項選擇題以下基金業(yè)務(wù),無需填寫業(yè)務(wù)申請表的是()

A.關(guān)閉基金協(xié)議業(yè)務(wù)
B.關(guān)閉基金賬戶業(yè)務(wù)
C.基金賬戶轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)遷移業(yè)務(wù)
E.基金認(rèn)購業(yè)務(wù)

最新試題

實際反洗錢工作中,常見泄密場景包括:()

題型:多項選擇題

哪項子項中止可由柜面主動設(shè)置?()

題型:單項選擇題

客戶類核算種類是由()構(gòu)成。

題型:多項選擇題

客戶在柜面申請將他行社保卡變更為招商銀行,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

網(wǎng)點辦理境外人士激活社??ń鹑谫~戶時,如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無異常且未超過()、客戶無異常行為的,激活網(wǎng)點無需再發(fā)起盡調(diào)流程。

題型:單項選擇題

以下關(guān)于境外人士辦理社保卡首次申領(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

冠字號碼獨(dú)立采集系統(tǒng)可關(guān)聯(lián)點鈔機(jī)或清分機(jī),同一業(yè)務(wù)終端支持同時關(guān)聯(lián)()。

題型:單項選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)?()

題型:多項選擇題

系統(tǒng)將驗鈔機(jī)識別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺與行內(nèi)假幣冠字號庫進(jìn)行實時匹配,如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口,()。

題型:多項選擇題

存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形,在做好客戶解釋工作的前提下,可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議()。

題型:多項選擇題