A.所有客戶
B.每個客戶
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
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A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用
C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款
A.登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.3
C.5
D.7
A.證券公司的合規(guī)負責(zé)人
B.證券公司的合規(guī)部
C.證券公司的證券安全監(jiān)管負責(zé)人
D.證券公司的董事會
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。