A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
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你可能感興趣的試題
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會
最新試題
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實(shí)力
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。