單項(xiàng)選擇題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)


你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.部門(mén)獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確

最新試題

上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題