A、督察長(zhǎng)
B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、董事會(huì)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、法律主體資格不同
B、投資者的地位不同
C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D、投資人不同
A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.買者自慎
C.收益共享
D.買者自負(fù)
A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)
B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)
C、后臺(tái)管理系統(tǒng)
D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
A.崗前教育
B.崗位教育
C.離崗教育
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律
A、公平對(duì)待所有股東
B、對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C、不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
D、接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策
最新試題
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）