A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
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A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.投機合規(guī)性風險
D.信息披露合規(guī)性風險
A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。