單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料和交易記錄保存的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料​
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料​
C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后次年起至少保存5年​
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于開(kāi)展反洗錢調(diào)查。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）

A.包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼​
B.包括可證明該客戶依法設(shè)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限​
C.包括各股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限​
D.包括可證明該客戶可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限

3.單項(xiàng)選擇題下面（）不是洗錢罪的上游犯罪

A.毒品犯罪​
B.恐怖活動(dòng)犯罪​
C.敲詐勒索罪​
D.貪污賄賂罪

4.單項(xiàng)選擇題（）是國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門(mén)，依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作進(jìn)行監(jiān)督管理

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)​
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)​
C.中國(guó)人民銀行​
D.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)因業(yè)務(wù)移交其他機(jī)構(gòu)辦理所涉及的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)當(dāng)由（）保管

A.原機(jī)構(gòu)​
B.承接機(jī)構(gòu)​
C.會(huì)計(jì)檔案管理部門(mén)​
D.上級(jí)機(jī)構(gòu)

8.單項(xiàng)選擇題需要銷毀的會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)由（）在會(huì)計(jì)檔案銷毀清冊(cè)上簽署意見(jiàn)

A.會(huì)計(jì)主管​
B.檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人​
C.會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人​
D.行長(zhǎng)

9.單項(xiàng)選擇題銀行內(nèi)部調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案，應(yīng)由調(diào)閱人填具申請(qǐng)書(shū)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并指定檔案管理人員協(xié)同查閱

A.網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人​
B.分行檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)人​
C.支行行長(zhǎng)​
D.分行會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人

10.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于會(huì)計(jì)檔案保管的敘述，正確的是（）

A.支行不設(shè)會(huì)計(jì)檔案保管庫(kù)柜，應(yīng)將檔案及時(shí)移交總分行會(huì)計(jì)檔案保管庫(kù)保管。​
B.各級(jí)行應(yīng)由檔案形成人員自行對(duì)歸檔前會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行保管和整理歸檔，再交于檔案管理部門(mén)統(tǒng)一管理。​
C.會(huì)計(jì)檔案管理人員變動(dòng)時(shí)，必須嚴(yán)格辦理移交手續(xù)
D.會(huì)計(jì)檔案管理人員可由出納人員兼任

最新試題

以下不屬于移動(dòng)營(yíng)銷廳堂管理類業(yè)務(wù)的是：（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

移動(dòng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)中的信用卡類業(yè)務(wù)包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

移動(dòng)營(yíng)銷人員利用終端獲取、泄露客戶和賬務(wù)信息的，給予（），情節(jié)嚴(yán)重的，還將（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)通網(wǎng)上銀行相關(guān)功能需填寫(xiě)警方提示單男性滿（）歲并與直系親屬聯(lián)系。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自助通的卡片管理原則應(yīng)遵循（）的原則。

題型：多項(xiàng)選擇題

金融自助通的異常處理流程中，核心已記賬、已打印憑證、未吐卡，該情況出現(xiàn)的原因可能是由于（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融自助通清機(jī)時(shí)，對(duì)已開(kāi)卡但因故障未吐卡，客戶未取卡的情況，應(yīng)聯(lián)系客戶，填寫(xiě)《興業(yè)銀行金融自助通異常吞卡登記簿》，超過(guò)（）仍未認(rèn)領(lǐng)可作銷卡處理。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

智能柜臺(tái)操作員違反下述規(guī)定時(shí)，分行智能柜臺(tái)渠道業(yè)務(wù)管理崗有權(quán)停用其用戶使用權(quán)，如需恢復(fù)須通過(guò)紙質(zhì)或電子流程審批。（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶本人持戶主有效身份證件、借記卡可向興業(yè)銀行任一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理“興業(yè)卡交易記錄本”，該業(yè)務(wù)不可代辦。

題型：判斷題

分行如開(kāi)展移動(dòng)營(yíng)銷借記卡業(yè)務(wù)，須設(shè)置（）負(fù)責(zé)虛擬柜員管理、零售移動(dòng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的憑證調(diào)撥、盤(pán)點(diǎn)、會(huì)計(jì)檔案管理。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題