判斷題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級初評結(jié)果均應(yīng)由初評人以外的其他人員進(jìn)行復(fù)評確認(rèn),初評結(jié)果與復(fù)評結(jié)果不一致的,可由反洗錢合規(guī)管理部門決定最終評級結(jié)果。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

8.多項(xiàng)選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查時(shí),檢查組應(yīng)向金融機(jī)構(gòu)出示()。

A.身份證
B.檢查證
C.執(zhí)法證
D.檢查通知書

9.多項(xiàng)選擇題對于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的判斷,下列說法正確的是()。

A.客戶信息公開程度越高,風(fēng)險(xiǎn)越可控
B.客戶交易記錄越完整,回溯性審查可靠性越高
C.金融機(jī)構(gòu)通過中介機(jī)構(gòu)比通過關(guān)聯(lián)公司更能便捷準(zhǔn)確地取得客戶盡職調(diào)查結(jié)果
D.企業(yè)存續(xù)時(shí)間越長,越便于對其開展客戶盡職調(diào)查

10.多項(xiàng)選擇題張三在境內(nèi)某金融機(jī)構(gòu)開立了自然人賬戶,該賬戶發(fā)生下列哪些交易時(shí),金融機(jī)構(gòu)需要報(bào)送大額交易報(bào)告()。

A.張三給在美國留學(xué)女兒的境外賬戶一次性轉(zhuǎn)賬2萬美元。
B.張三一日內(nèi)分別向5個(gè)英國朋友的境外賬戶轉(zhuǎn)賬各5千美元。
C.張三給某公司在臺灣的賬戶一次性轉(zhuǎn)賬2萬美元。
D.張三給本*省某外貿(mào)企業(yè)轉(zhuǎn)賬50萬元人民幣。

最新試題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識,有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題