單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金從業(yè)人員“專(zhuān)業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求,以下錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ、取得基金從業(yè)資格后,可以從事基金管理公司監(jiān)察稽核崗位的工作
Ⅱ、取得基金從業(yè)資格后,即可執(zhí)業(yè)上崗
Ⅲ、取得基金從業(yè)資格后,即可擔(dān)任公募基金的基金經(jīng)理
Ⅳ、取得基金從業(yè)資格后,必須不斷保持與提高專(zhuān)業(yè)勝任的能力

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),以下表述正確的是()。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí):無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.開(kāi)展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開(kāi)披露信息進(jìn)行
D.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露,下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是()。

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值
B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值
C.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%--0.5%間的次數(shù)
D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股票基金在投資組合中的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.股票基金可供投資者用來(lái)滿足現(xiàn)金管理的需要
B.與其他類(lèi)型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,預(yù)期收益率也較高
C.股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段
D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的描述,以下錯(cuò)誤的是()。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管
B.降低了非公開(kāi)募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本
C.有利于非公開(kāi)募集基金的靈活運(yùn)作
D.體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,以下說(shuō)法中正確的是()。

A.基金份額持有人可少于200人
B.發(fā)起資金不得少于3000萬(wàn)元人民幣
C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止

最新試題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題