A.金融機構(gòu)
B.特定非金融機構(gòu)
C.接受舉報的機關(guān)
D.相關(guān)知情人
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A.商務(wù)部
B.海關(guān)
C.稅務(wù)部門
D.工商部門
A.金融機構(gòu)反洗錢牽頭部門負責人
B.金融機構(gòu)反洗錢高級管理人員
C.金融機構(gòu)的負責人
D.金融機構(gòu)直接負責的董事
A.全國人民代表大會及其常務(wù)委員會
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門
D.國務(wù)院有關(guān)部門
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
C.中國保險監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
D.國務(wù)院有關(guān)金融機構(gòu)監(jiān)督管理機構(gòu)
A.核對
B.登記
C.核對并登記
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件
最新試題
金融機構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
從業(yè)機構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作,由地級市派出機構(gòu)()。
行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機構(gòu)制定或調(diào)整,報中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標準。
金融機構(gòu)與()客戶進行交易,對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
不作為可疑交易報告的,應(yīng)當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?
從業(yè)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應(yīng)當按本機構(gòu)可疑交易報告()規(guī)程確認為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。
金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。