A.商務(wù)部
B.海關(guān)
C.稅務(wù)部門
D.工商部門
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A.金融機(jī)構(gòu)反洗錢牽頭部門負(fù)責(zé)人
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢高級管理人員
C.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人
D.金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事
A.全國人民代表大會及其常務(wù)委員會
B.國務(wù)院反洗錢行政主管部門
C.國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門
D.國務(wù)院有關(guān)部門
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
D.國務(wù)院有關(guān)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.核對
B.登記
C.核對并登記
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件
A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)鈔兌換
C.票據(jù)兌付
D.轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)
A.建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌換等一次性金融服務(wù)
C.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的
D.客戶人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)合同的受益人不是客戶本人的
A.為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易
B.通過第三方識別客戶身份
C.為客戶開立假名賬戶
D.為客戶開立匿名賬戶
A.調(diào)查人員不少于2人。
B.調(diào)查人員出示合法證件和調(diào)查通知書。
C.詢問金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員,要求其說明情況。
D.詢問時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場錄音,做為調(diào)查資料留存。
A.詢問筆錄交被詢問人核對。
B.被詢問人發(fā)現(xiàn)詢問筆錄有遺漏或差錯(cuò)的,可以要求補(bǔ)充或者更正。
C.被詢問人確認(rèn)筆錄無誤后,應(yīng)當(dāng)簽名或蓋章。
D.詢問時(shí)根據(jù)實(shí)際情況需要可以不做詢問筆錄。
A.現(xiàn)場檢查
B.分析
C.反洗錢調(diào)查
D.核查
最新試題
非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得(),獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。
金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報(bào)送反洗錢和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信()。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。
(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。
金融機(jī)構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采取()。