多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》的解釋文件規(guī)定,如果發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與我國(guó)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單相關(guān),金融機(jī)構(gòu)()。

A、向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告
B、向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告
C、無特殊規(guī)定的,可繼續(xù)辦理業(yè)務(wù),但必須采取一些合理的監(jiān)控措施,了解資金來源和資金去向,持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)控
D、我國(guó)法律和行政法規(guī)規(guī)定或者司法機(jī)關(guān)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)依法要求不得繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)的,不可繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)


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1.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》于()發(fā)布。

A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日

2.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的立法宗旨是()。

A、預(yù)防洗錢和恐怖融資活動(dòng)
B、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別
C、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料和交易記錄保存行為
D、維護(hù)金融秩序

3.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》適用范圍包括()。

A、中國(guó)華安基金管理公司
B、萬家樂財(cái)務(wù)公司
C、上汽通用金融公司
D、上海國(guó)利貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司

4.多項(xiàng)選擇題遵循“了解你的客戶”原則,需要()。

A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質(zhì)
C、了解實(shí)際控制客戶的自然人
D、了解交易的實(shí)際受益人

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,保存客戶身份資料和交易信息制度的主要目的是()。

A、確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易
B、為識(shí)別客戶身份、監(jiān)測(cè)分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報(bào)告大額交易提供方便

7.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)()。

A、核對(duì)客戶有效身份證件或者其他身份證明文件,并留存復(fù)印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際收益人
D、經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)

8.多項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,關(guān)于“一次性金融交易”說法正確的有()。

A、客戶未在辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務(wù)

10.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,為客戶辦理“一次性金融交易”,應(yīng)當(dāng)()。

A、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際收益人
B、調(diào)查客戶家庭及單位信息
C、登記客戶身份基本信息
D、核對(duì)客戶有效身份證件或者其他身份證明文件,并留存復(fù)印件或者影印件

最新試題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題