單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,下列做法不正確的是()

A.銀行發(fā)生案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何種情形,對作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員,都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相、弄虛作假,導(dǎo)致意見錯誤的,應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任
C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級責(zé)任
D.銀行高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國家有關(guān)機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,下列哪一項(xiàng)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案件的情形()

A.在業(yè)務(wù)流程中,通過流程監(jiān)督機(jī)制或IT系統(tǒng)預(yù)警功能發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門的部署,在組織開展全面檢查或?qū)m?xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
C.業(yè)務(wù)流程或工作部門的負(fù)責(zé)人,在日常管理監(jiān)督或通過崗位輪換、強(qiáng)制休假等措施發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索,經(jīng)向本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報告并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件
D.監(jiān)管部門在飛行檢查中發(fā)現(xiàn)案件線索的

2.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)不屬于操作風(fēng)險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍()

A.不得為從事非法集資活動的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度,并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行
D.加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯處理的環(huán)節(jié)控制,記賬崗位和對賬崗位必須嚴(yán)格分開

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于防范操作風(fēng)險“十三條意見”內(nèi)容的是()。

A.加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)
B.加強(qiáng)對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)
D.堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度

5.單項(xiàng)選擇題目前,中國反洗錢工作部際聯(lián)席會議的牽頭單位是哪個單位()

A.海關(guān)
B.中國人民銀行
C.公安部
D.國務(wù)院

最新試題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:單項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有()或可追溯性。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險等級劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是()

題型:單項(xiàng)選擇題