A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報告理由明顯具有不合理性，同時又沒有工作記錄顯示其已進行分析識別，則可以認定被查機構(gòu)可疑交易報告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識別的工作記錄，即可認定被查機構(gòu)已按規(guī)定履行了可疑交易報告義務(wù)。
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A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準(zhǔn)確。
B、銀行業(yè)金融機構(gòu)為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時，應(yīng)視情況對客戶提供的居民身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應(yīng)說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進行聯(lián)網(wǎng)核查”應(yīng)直接指出為“居民身份證進行聯(lián)網(wǎng)核查”。
A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
最新試題
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。