多項選擇題客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。

A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.身體健康狀況
D.消費觀念


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中，正確的有（）

A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的西方國家較為常見
B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達且規(guī)模巨大的東方國家較為常見
C.典型案例有上世紀80年代中期著名的Edward洗錢案件。
D.典型案例有上世紀80年代中期著名的David洗錢案件。

2.多項選擇題依據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）

A.客戶身份資料信息自業(yè)務關系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務關系結束當年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按照5年期限保存

3.多項選擇題按照《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應向（）部門報告

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.中國人民銀行當?shù)胤种C構
C.當?shù)毓矙C關
D.當?shù)匕踩珯C關

4.多項選擇題證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（）

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權或控制權結構、存續(xù)時間。

5.多項選擇題根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內(nèi)容應當覆蓋（）

A.本機構總部各項業(yè)務
B.全部分支機構各項業(yè)務
C.僅限部分分支機構各項業(yè)務
D.僅限人民銀行當年度開展過現(xiàn)場檢查的分支機構