多項(xiàng)選擇題調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，有（）情況的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

A.調(diào)查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.調(diào)查人員少于二人


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國反洗錢法》所稱金融機(jī)構(gòu)，包括（）。

A.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)
B.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的信托投資公司
C.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

2.多項(xiàng)選擇題我國刑法規(guī)定的洗錢罪指明知是販毒、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪等若干種犯罪所得及其收益而為其（）。

A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過轉(zhuǎn)賬或其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的

3.單項(xiàng)選擇題×市公交公司車輛（車牌號(hào)：閩××0336）2008年8月14日出險(xiǎn)（保險(xiǎn)單號(hào)：******0701000332000620），2008年9月17日××財(cái)險(xiǎn)公司完成理賠，理賠款為16450元；該保險(xiǎn)公司在為客戶辦理賠償保險(xiǎn)金時(shí)，未登記代理人姓名、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類、號(hào)碼。以下選項(xiàng)正確的是（）

A、上述事實(shí)描述不清楚，未對代理關(guān)系的存在進(jìn)行說明。
B、本次理賠金額尚未達(dá)到應(yīng)登記客戶身份基本信息的起點(diǎn)金額。
C、代理關(guān)系的確認(rèn)無起點(diǎn)金額要求，無論金額大小皆應(yīng)當(dāng)?shù)怯洿砣说男彰蛘呙Q、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。
D、該情況應(yīng)適用《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進(jìn)行定性。

4.多項(xiàng)選擇題檢查期內(nèi)，某銀行上報(bào)反洗錢監(jiān)測中心的可疑交易總計(jì)1474份，金額11933.38萬元（其中對公筆數(shù)65筆，金額87.40萬元；對私筆數(shù)1409筆，金額11845.98萬元），但無法向檢查組提供進(jìn)行分析識(shí)別的工作記錄。檢查組將上述情況定性為反洗錢可疑交易報(bào)告操作規(guī)程不完善。以下選項(xiàng)正確的是（）

A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報(bào)告理由明顯具有不合理性，同時(shí)又沒有工作記錄顯示其已進(jìn)行分析識(shí)別，則可以認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識(shí)別的工作記錄，即可認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)已按規(guī)定履行了可疑交易報(bào)告義務(wù)。

5.多項(xiàng)選擇題某檢查組認(rèn)定：2008年9月12日，某銀行為客戶龔XX辦理存入活期儲(chǔ)蓄存款51500元，客戶未提供客戶身份證明資料，也未對其身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。以下選項(xiàng)正確的是（）

A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準(zhǔn)確。
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)視情況對客戶提供的居民身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應(yīng)說明客戶龔XX辦理活期儲(chǔ)蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實(shí)表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”應(yīng)直接指出為“居民身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”。