多項(xiàng)選擇題配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息可以用作()

A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題大額交易報(bào)告的內(nèi)容包括()

A.交易主體及交易對手身份
B.涉及交易的賬戶信息
C.交易具體特征,如交易金額、時(shí)間、幣種、方向等
D.交易性質(zhì)

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交大額交易報(bào)告?()

A.單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易10萬元以上或者外幣交易等值5千美元以上的現(xiàn)金收支
B.單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金收支
C.自然人銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)
D.自然人銀行賬戶之間單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

3.多項(xiàng)選擇題可疑交易報(bào)告的內(nèi)容包括()

A.可疑交易主體的身份信息
B.可疑交易的明細(xì)信息
C.可疑交易特征描述
D.以上均不正確

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報(bào)告()

A.3個(gè)工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出,與客戶身份明顯不符
B.5個(gè)工作日內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
C.10個(gè)工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)D.10個(gè)工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付

5.多項(xiàng)選擇題對符合選項(xiàng)中條件之一的大額交易,如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的,金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告:()

A.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易
B.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易
D.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯(cuò)賬沖正、利息支付

最新試題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對象?()

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶身份識別完整性原則是指()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評估工作流程具有()或可追溯性。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()

題型:單項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)等級劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型:單項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題