單項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的規(guī)定,可疑交易類型中“長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易”中的“長(zhǎng)期”和“短期”是指()。

A.一年以上,3個(gè)工作日
B.一年以上,10個(gè)工作日
C.三年以上,3個(gè)工作日
D.三年以上,10個(gè)工作日


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3.多項(xiàng)選擇題對(duì)符合《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十一條、第十二條、第十三條所列的異常交易應(yīng)如何處理()

A.僅利用技術(shù)手段篩選后直接上報(bào)
B.除利用技術(shù)手段篩選后。還應(yīng)審查交易背景、目的和性質(zhì)
C.對(duì)于有合理理由排除疑點(diǎn)的交易.不能作為可疑交易上報(bào)
D.對(duì)于沒有合理理由懷疑涉及洗錢等違法犯罪活動(dòng)的交易或客戶。也應(yīng)作為可疑交易上報(bào)

4.單項(xiàng)選擇題下列哪種大額交易,銀行可以不報(bào)告()

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金。與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種聞的轉(zhuǎn)換

5.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定。單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中,累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算,對(duì)其正確的理解是()。

A.應(yīng)將某一賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
B.應(yīng)將某一客戶在不同銀行的不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
C.應(yīng)將某一客戶在同一銀行的同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
D.應(yīng)將某一客戶在同一銀行的不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算

最新試題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()

題型:多項(xiàng)選擇題

持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題