多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理基本原則包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
D.自主管理原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題某金融機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三級(jí),下列哪些做法不是《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理指引》的規(guī)定()

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.原則上,高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)半年
C.原則上,中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)兩年
D.原則上,低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)四年

2.多項(xiàng)選擇題A銀行的反洗錢(qián)系統(tǒng)會(huì)定期提示身份證件過(guò)期的客戶信息,對(duì)于系統(tǒng)提示的過(guò)期信息,A銀行應(yīng)采取以下哪些措施()

A.設(shè)置合理期限讓客戶前來(lái)更新身份證件
B.及時(shí)采取多種措施提示客戶前來(lái)更新身份證件
C.在客戶前來(lái)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)時(shí),要求客戶先更新身份證件
D.對(duì)超過(guò)合理期限未更新身份證件的客戶,對(duì)其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在分析可疑交易報(bào)告類(lèi)型時(shí),可參考()

A.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
B.可疑交易類(lèi)型和識(shí)別點(diǎn)對(duì)照表(銀行業(yè)參考版)
C.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)自定義篩選指標(biāo)以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

4.多項(xiàng)選擇題若為對(duì)公客戶辦理終止人民幣貸款業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是()。

A.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書(shū)
C.經(jīng)辦人出示身份證的,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)核對(duì)身份證照片與來(lái)人是否相符,相符即可判斷身份證真實(shí)
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類(lèi)和號(hào)碼

5.多項(xiàng)選擇題銀行在為個(gè)人客戶辦理銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí),發(fā)現(xiàn)交易存在可疑的,以下說(shuō)法正確的是()

A.對(duì)于大額取現(xiàn)銷(xiāo)戶的情況,應(yīng)提交可疑交易報(bào)告并注明取現(xiàn)銷(xiāo)戶。同時(shí)符合大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,可以不再提交大額交易報(bào)告。
B.對(duì)大額轉(zhuǎn)賬銷(xiāo)戶的,在可疑交易報(bào)告中須填寫(xiě)交易對(duì)手信息
C.對(duì)由代理人辦理銷(xiāo)戶的,應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件,登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼
D.銷(xiāo)戶后,銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷(xiāo)戶資料歸檔保存

最新試題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門(mén)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行于()成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題