單項選擇題金融機構應當在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內，通過規(guī)定途徑報送大額交易報告

A、3
B、5
C、7
D、10


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1.單項選擇題經反洗錢調查排除洗錢嫌疑之前，客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，經（）批準，金融機構可以采取臨時凍結措施

A.國務院反洗錢行政主管部門負責人
B.國務院反洗錢行政主管部門或其派出機構負責人
C.國務院部際聯(lián)席會議
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會負責人

2.單項選擇題經調查排除洗錢嫌疑之前，客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當（）

A、立即向當?shù)毓矙C關報告
B、立即向中國人民銀行當?shù)胤种C構報告
C、立即向金融監(jiān)督管理部門當?shù)胤种C構報告
D、立即向金融機構上級公司報告

3.單項選擇題金融機構在反洗錢過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當（）

A、及時以書面形式向當?shù)毓矙C關報告
B、及時以書面形式向中國人民銀行當?shù)胤种C構和當?shù)毓矙C關報告
C、進一步觀察，直到查清事實
D、掌握切實證據(jù)后才向有關部門報告

4.單項選擇題（）根據(jù)國務院授權，依法開展反洗錢國際合作

A、國務院反洗錢行政主管部門
B、外交部
C、國務院部際聯(lián)席會議
D、公安部

5.單項選擇題《金融機構反洗錢規(guī)定》屬于（）

A、法律
B、行政法規(guī)
C、部門規(guī)章
D、其他規(guī)定

6.單項選擇題金融機構通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的（）

A、由該金融機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任
B、由第三方承擔未履行客戶身份識別義務的責任
C、由雙方共同承擔責任
D、雙方皆不承擔責任

7.單項選擇題海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金超過規(guī)定金額的，應當及時向（）通報

A、反洗錢行政主管部門
B、偵查機關
C、海關上級部門
D、被查人

8.單項選擇題《反洗錢法》施行日期為（）

A、2007年1月1日起
B、2007年3月1日起
C、2008年1月1日起
D、2008年3月1日起

9.單項選擇題中國人民銀行或其分支機構在評估中發(fā)現(xiàn)金融機構在反洗錢工作中存在問題，應及時發(fā)出（），進行風險提示，要求其采取相應的防范措施。

A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書》

最新試題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

特約商戶網站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型：單項選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。

題型：判斷題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型：判斷題

證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題