A.處罰通知
B.檢查情況
C.檢查評價
D.改進意見和措施

A.調(diào)查人員不得少于二人
B.出示執(zhí)法證
C.出示由國務院反洗錢行政主管部門或者省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.必須要有偵察機關(guān)的查詢書

A.政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)
B.信托投資公司
C.證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司
D.國務院反洗錢行政主管部門確定關(guān)公布的從事金融業(yè)務的其他機構(gòu)

A.三個月
B.九個月
C.一年
D.兩年

A、與可疑類客戶建立業(yè)務關(guān)系時，應當采取標準型盡職調(diào)查措施識別客戶身份，并按照本機構(gòu)特定的業(yè)務處理程序進行辦理
B、在可疑類客戶的業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，應當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C、對于可疑類客戶，金融機構(gòu)應當對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，審核頻率應高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風險等級
D、可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應持續(xù)進行報告

A、按照本機構(gòu)客戶身份識別的一般措施處理，審核客戶身份證明文件和資料等，并按照正常業(yè)務處理程序進行辦理
B、定期對正常類客戶的身份信息以及資金交易進行審核，并根據(jù)審核結(jié)果更新客戶身份信息資料，調(diào)整客戶洗錢風險等級
C、在業(yè)務存續(xù)期間如發(fā)現(xiàn)法規(guī)規(guī)定的重新識別情形，應及時作出身份資料的審核，并調(diào)整風險等級
D、正常類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內(nèi)出現(xiàn)異常情況，金融機構(gòu)應當立即采取加強型盡職調(diào)查措施，重新對客戶洗錢風險進行全面評估，及時調(diào)增客戶洗錢風險等級，若核查后確認為有可疑的，應報告可疑交易

A、其經(jīng)營活動或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B、長期存在大額交易的客戶
C、與高風險國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D、股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復雜，使實際受益人難以辨認的客戶

A、外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員
B、被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶
C、已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶
D、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶

A、客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B、個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等
C、企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構(gòu)的評價等因素
D、被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素

A、金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織成員國或其公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B、被聯(lián)合國、美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C、毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D、欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)