A.案防自我評估
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.三項管理整合項目
D.案件風(fēng)險排查
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A.內(nèi)控為本
B.合規(guī)為本
C.風(fēng)險為本
D.案防為本
A.八不準
B.十項原則
C.七不許
D.三項管理整合項目
A.銀行要有效識別合規(guī)風(fēng)險，主動避免違規(guī)事項發(fā)生
B.主動采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?br />
C.持續(xù)修訂相關(guān)制度及各類手冊，有效管理合規(guī)風(fēng)險的周而復(fù)始的循環(huán)過程
D.將合規(guī)風(fēng)險管理全部交由法律與合規(guī)職能部門完成，各業(yè)務(wù)部門專心負責(zé)發(fā)展業(yè)務(wù)
最新試題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當遵循的原則，包括（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。