多項選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷


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1.多項選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）

A.設計缺陷
B.運行缺陷
C.財務報告缺陷
D.非財務報告缺陷

2.多項選擇題以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）

A.關(guān)聯(lián)方以現(xiàn)金方式認購公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
B.關(guān)聯(lián)方作為承銷團成員承銷公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
C.關(guān)聯(lián)方依據(jù)股東大會決議領取股息或者紅利或者報酬
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所等其他監(jiān)管機構(gòu)認定的其他情況

3.多項選擇題《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）

A.為交易對方
B.為交易對方的直接或間接控制人
C.在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的近親屬

4.多項選擇題興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

A.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的8%
B.對單個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
C.興業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
D.在計算關(guān)聯(lián)方授信余額時，關(guān)聯(lián)方提供的保證金存款、質(zhì)押的銀行存單和國債金額可以扣除

5.多項選擇題興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。

A.集中申報
B.預算審批
C.總量控制
D.切塊管理

6.多項選擇題下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）

A.全面性原則
B.重要性原則
C.制衡性原則
D.效益最大化原則

9.多項選擇題總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）

A.計劃財務部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計部
D.風險管理部

10.多項選擇題總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）

A.參與制定與自身職責相關(guān)的業(yè)務制度和操作流程
B.嚴格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時限和路徑報告內(nèi)部控制存在的缺陷，并組織落實整改