多項選擇題以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）

A.關(guān)聯(lián)方以現(xiàn)金方式認(rèn)購公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
B.關(guān)聯(lián)方作為承銷團成員承銷公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
C.關(guān)聯(lián)方依據(jù)股東大會決議領(lǐng)取股息或者紅利或者報酬
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所等其他監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定的其他情況


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1.多項選擇題《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）

A.為交易對方
B.為交易對方的直接或間接控制人
C.在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的近親屬

2.多項選擇題興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

A.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的8%
B.對單個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
C.興業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
D.在計算關(guān)聯(lián)方授信余額時，關(guān)聯(lián)方提供的保證金存款、質(zhì)押的銀行存單和國債金額可以扣除

3.多項選擇題興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。

A.集中申報
B.預(yù)算審批
C.總量控制
D.切塊管理

4.多項選擇題下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）

A.全面性原則
B.重要性原則
C.制衡性原則
D.效益最大化原則

7.多項選擇題總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）

A.計劃財務(wù)部、法律與合規(guī)部
B.研究規(guī)劃部
C.審計部
D.風(fēng)險管理部

8.多項選擇題總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）

A.參與制定與自身職責(zé)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和操作流程
B.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定
C.組織開展監(jiān)督檢查
D.按照規(guī)定時限和路徑報告內(nèi)部控制存在的缺陷，并組織落實整改

10.多項選擇題合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）

A.立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則