A.張某
B.王某
C.李某
D.趙某
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場慣例
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則
A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財務(wù)損失
D.聲譽損失
A.檢查主辦部門應(yīng)于每年12月31日前，將次年檢查計劃報送同級法律與合規(guī)職能部門備案
B.檢查主辦部門制定臨時檢查計劃，要向同級法律與合規(guī)部門進(jìn)行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每年年初10個工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門應(yīng)于每月月初5個工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時性檢查計劃向總行法律與合規(guī)部備案
A.設(shè)計缺陷是因軟件編程過程中因設(shè)計或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運行缺陷是系統(tǒng)在運行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計缺陷因制度或流程設(shè)計缺陷而引發(fā)
D.運行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
A.流程梳理
B.風(fēng)險與控制識別評估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險事件管理
A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行
A.已對缺陷樣本采取補求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級
A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運行缺陷
D.人為缺陷
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）