A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機構(gòu)帶來聲譽風(fēng)險與經(jīng)計損失
C.員工自身可能被客戶或機構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
A.風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險管理
A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評
A.負責(zé)內(nèi)控缺陷的認定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認定，匯總編制內(nèi)控評價報告并向管理層報告
B.負責(zé)建立內(nèi)控評價考核機制，強化內(nèi)部控制評價結(jié)果運用
C.負責(zé)內(nèi)控評價相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護
D.負責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評價方法及工具的培訓(xùn)
A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風(fēng)險點再評估
D.穿行測試
A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則
A.通過風(fēng)險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對客戶身份進行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責(zé)（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。