A.通過風險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
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A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領取吞沒卡未對客戶身份進行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.戰(zhàn)略目標
B.資產(chǎn)安全
C.經(jīng)營目標
D.合規(guī)目標
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
A.設計缺陷
B.運行缺陷
C.財務報告缺陷
D.非財務報告缺陷
A.關聯(lián)方以現(xiàn)金方式認購公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
B.關聯(lián)方作為承銷團成員承銷公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種
C.關聯(lián)方依據(jù)股東大會決議領取股息或者紅利或者報酬
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所等其他監(jiān)管機構認定的其他情況
A.為交易對方
B.為交易對方的直接或間接控制人
C.在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的近親屬
A.對單一關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的8%
B.對單個關聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
C.興業(yè)銀行對全部關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
D.在計算關聯(lián)方授信余額時，關聯(lián)方提供的保證金存款、質(zhì)押的銀行存單和國債金額可以扣除
A.集中申報
B.預算審批
C.總量控制
D.切塊管理
A.全面性原則
B.重要性原則
C.制衡性原則
D.效益最大化原則
最新試題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
以下屬于關聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）