A.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
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A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評
C.條線管理職能部門驗(yàn)收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評
A.負(fù)責(zé)內(nèi)控缺陷的認(rèn)定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認(rèn)定，匯總編制內(nèi)控評價(jià)報(bào)告并向管理層報(bào)告
B.負(fù)責(zé)建立內(nèi)控評價(jià)考核機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)果運(yùn)用
C.負(fù)責(zé)內(nèi)控評價(jià)相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)
D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評價(jià)方法及工具的培訓(xùn)
A.有效
B.基本有效
C.一般關(guān)注
D.關(guān)注
A.控制測試
B.內(nèi)控報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再評估
D.穿行測試
A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則
A.通過風(fēng)險(xiǎn)評估確定內(nèi)控評價(jià)范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄、測試和評價(jià)
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告
A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進(jìn)行評價(jià)和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時(shí)歸檔
B.客戶領(lǐng)取吞沒卡未對客戶身份進(jìn)行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進(jìn)行必要修訂
D.部分理財(cái)協(xié)議未蓋經(jīng)辦柜員私章
A.戰(zhàn)略目標(biāo)
B.資產(chǎn)安全
C.經(jīng)營目標(biāo)
D.合規(guī)目標(biāo)
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。