多項選擇題關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會


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1.多項選擇題下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）

A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪

2.多項選擇題下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機構帶來聲譽風險與經(jīng)計損失
C.員工自身可能被客戶或機構要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害

4.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構成。

A.關鍵崗位自檢
B.業(yè)務部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復評

5.多項選擇題法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）

A.負責內(nèi)控缺陷的認定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認定，匯總編制內(nèi)控評價報告并向管理層報告
B.負責建立內(nèi)控評價考核機制，強化內(nèi)部控制評價結果運用
C.負責內(nèi)控評價相關信息系統(tǒng)的建設與維護
D.負責內(nèi)部控制基礎理論、內(nèi)控評價方法及工具的培訓

6.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關注、無效。

A.有效
B.基本有效
C.一般關注
D.關注

7.多項選擇題內(nèi)控評估的主要方法有（）。

A.控制測試
B.內(nèi)控報告
C.風險點再評估
D.穿行測試

8.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價應當遵循的原則，包括（）

A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則

9.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）

A.通過風險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告

10.多項選擇題內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）

A.建立和完善滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程