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A.興業(yè)銀行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款
B.興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請授信
C.興業(yè)銀行不得為關(guān)聯(lián)方的融資提供擔(dān)保
D.興業(yè)銀行不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的會計師事務(wù)所為興業(yè)銀行進(jìn)行審計
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會
B.中國證券業(yè)監(jiān)督委員會
C.中國保險業(yè)監(jiān)督委員會
D.省級人民代表大會
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來聲譽(yù)風(fēng)險與經(jīng)計損失
C.員工自身可能被客戶或機(jī)構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會造成重大危害
A.風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險管理
A.關(guān)鍵崗位自檢
B.業(yè)務(wù)部門自評
C.條線管理職能部門驗收
D.法律與合規(guī)部門復(fù)評
A.負(fù)責(zé)內(nèi)控缺陷的認(rèn)定審核、整改方案審核、整改狀態(tài)認(rèn)定，匯總編制內(nèi)控評價報告并向管理層報告
B.負(fù)責(zé)建立內(nèi)控評價考核機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部控制評價結(jié)果運(yùn)用
C.負(fù)責(zé)內(nèi)控評價相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)
D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制基礎(chǔ)理論、內(nèi)控評價方法及工具的培訓(xùn)
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。