多項(xiàng)選擇題合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

A.立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則
B.市場(chǎng)慣例
C.行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則
D.銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)()

A.遭受法律制裁
B.遭受監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

2.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

A.檢查主辦部門(mén)應(yīng)于每年12月31日前,將次年檢查計(jì)劃報(bào)送同級(jí)法律與合規(guī)職能部門(mén)備案
B.檢查主辦部門(mén)制定臨時(shí)檢查計(jì)劃,要向同級(jí)法律與合規(guī)部門(mén)進(jìn)行備案
C.分行法律與合規(guī)職能部門(mén)應(yīng)于每年年初10個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案
D.分行法律與合規(guī)職能部門(mén)應(yīng)于每月月初5個(gè)工作日內(nèi)將轄內(nèi)臨時(shí)性檢查計(jì)劃向總行法律與合規(guī)部備案

3.多項(xiàng)選擇題下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

A.設(shè)計(jì)缺陷是因軟件編程過(guò)程中因設(shè)計(jì)或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運(yùn)行缺陷是系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷因制度或流程設(shè)計(jì)缺陷而引發(fā)
D.運(yùn)行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)

4.多項(xiàng)選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中的操作風(fēng)險(xiǎn)管理模塊包括()

A.流程梳理
B.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)事件管理

5.多項(xiàng)選擇題下述描述,哪些屬于穿行測(cè)試的特征()

A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試
C.主要是為了驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行

6.多項(xiàng)選擇題運(yùn)行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)為()

A.已對(duì)缺陷樣本采取補(bǔ)求措施,以盡可能減少損失
B.對(duì)缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類(lèi)似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施

7.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控一般缺陷細(xì)分為()

A.一般4級(jí)
B.一般3級(jí)
C.一般2級(jí)
D.一般1級(jí)

8.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程重,分為()

A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷

9.多項(xiàng)選擇題按照缺陷成因或來(lái)源,興業(yè)銀行將內(nèi)控缺陷分為()

A.操作缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.人為缺陷

10.多項(xiàng)選擇題甲乙丙丁四名內(nèi)控合規(guī)人員對(duì)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的描述說(shuō)法正確的是()

A.甲認(rèn)為,內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而建立的機(jī)制
B.乙認(rèn)為,內(nèi)控控制就是將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過(guò)程和機(jī)制
C.丙認(rèn)為,內(nèi)控控制就是將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制
D.丁認(rèn)為,商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺(jué)主動(dòng)地通過(guò)建立各種規(guī)章制度,以確保管理有效、資產(chǎn)安全,最終實(shí)現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)

最新試題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢(qián)法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶(hù)有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén),下列哪些選項(xiàng)是正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本,對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型:判斷題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

題型:多項(xiàng)選擇題

非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害()

題型:多項(xiàng)選擇題