A.操作缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.人為缺陷
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A.甲認(rèn)為，內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而建立的機(jī)制
B.乙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過(guò)程和機(jī)制
C.丙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制
D.丁認(rèn)為，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺(jué)主動(dòng)地通過(guò)建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實(shí)現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)
A.公司關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為
B.控股非自然人股東
C.擁有控制權(quán)的公司或股東無(wú)償占有從屬公司資產(chǎn)的行為
D.公司的董事、監(jiān)事進(jìn)行公司管理的行為
A.總行評(píng)價(jià)方案、測(cè)試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評(píng)材料上傳
C.總行報(bào)分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫(kù)
F.分行全轄內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)表查詢、下載
A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫(kù)
D.文檔查詢
A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺(tái)通知
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
總行業(yè)務(wù)部門(mén)是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。