多項選擇題內控評估的主要方法有（）。

A.控制測試
B.內控報告
C.風險點再評估
D.穿行測試


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1.多項選擇題興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）

A.全面性原則
B.重要性原則
C.客觀性原則
D.一致性原則

2.多項選擇題興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）

A.通過風險評估確定內控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內部控制評價報告

3.多項選擇題內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）

A.建立和完善滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》要求的內部控制體系
B.對內部控制進行評價和披露
C.對識別的內控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內控監(jiān)督過程

4.多項選擇題分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）

A.未按檔案管理辦法要求將檔案及時歸檔
B.客戶領取吞沒卡未對客戶身份進行核查
C.檢查發(fā)現(xiàn)某項制度的上位制度已發(fā)生重要變化，但尚未進行必要修訂
D.部分理財協(xié)議未蓋經辦柜員私章

6.多項選擇題內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.其他缺陷

7.多項選擇題內控缺陷按照影響內控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）

A.設計缺陷
B.運行缺陷
C.財務報告缺陷
D.非財務報告缺陷

8.多項選擇題以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露（）

A.關聯(lián)方以現(xiàn)金方式認購公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種
B.關聯(lián)方作為承銷團成員承銷公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種
C.關聯(lián)方依據(jù)股東大會決議領取股息或者紅利或者報酬
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所等其他監(jiān)管機構認定的其他情況

9.多項選擇題《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）

A.為交易對方
B.為交易對方的直接或間接控制人
C.在交易對方任職，或者在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或者間接控制的法人或其他組織任職
D.為交易對方或者直接或者間接控制人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的近親屬

10.多項選擇題興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

A.對單一關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的8%
B.對單個關聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
C.興業(yè)銀行對全部關聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
D.在計算關聯(lián)方授信余額時，關聯(lián)方提供的保證金存款、質押的銀行存單和國債金額可以扣除