A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制活動
D.企業(yè)文化
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你可能感興趣的試題
A.確保國家法律、法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)
C.確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性
D.確保興業(yè)銀行業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實(shí)和完整
A.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測
B.風(fēng)險(xiǎn)事件收集
C.內(nèi)控檢查
D.崗位知識測試
A.可能性
B.影響程度
C.業(yè)務(wù)領(lǐng)域
D.風(fēng)險(xiǎn)成因
A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B.風(fēng)險(xiǎn)降低
C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產(chǎn)損失
D.對外賠償
最新試題
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。