判斷題證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司內(nèi)的自然人。（）

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2.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間10個小時

3.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)至少包括（）

A.本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制
B.技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進(jìn)情況
C.本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況
D.報告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況

4.多項選擇題投資于開放式基金主要包括但不限于以下風(fēng)險（）

A.流動性風(fēng)險
B.申購/贖回價格未知的風(fēng)險
C.基金投資風(fēng)險
D.機構(gòu)運作風(fēng)險和不可抗力風(fēng)險

5.多項選擇題以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增資的計劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

6.多項選擇題證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。

A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱證券交易市場
D.代理交易

7.多項選擇題站姿忌諱（）

A.彎腰駝背
B.抱胸、叉腰
C.手插口袋
D.東倒西歪、倚靠物體

8.多項選擇題下列可以成為虛假陳述的主體的是（）

A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務(wù)機構(gòu)

10.多項選擇題證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或委托資金的情形是（）

A.客戶進(jìn)行證券的申購
B.證券交易的結(jié)算
C.支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或稅款
D.自營業(yè)務(wù)需要