判斷題證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，記載超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。（）

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.多項選擇題證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記，應當符合的條件有（）

A.已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間10個小時

5.多項選擇題證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括（）

A.本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制
B.技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況
C.本年度證券經(jīng)紀人數(shù)量的變動情況
D.報告期末證券經(jīng)紀人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況

6.多項選擇題投資于開放式基金主要包括但不限于以下風險（）

A.流動性風險
B.申購/贖回價格未知的風險
C.基金投資風險
D.機構(gòu)運作風險和不可抗力風險

7.多項選擇題以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增資的計劃
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

8.多項選擇題證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。

A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱證券交易市場
D.代理交易

9.多項選擇題站姿忌諱（）

A.彎腰駝背
B.抱胸、叉腰
C.手插口袋
D.東倒西歪、倚靠物體

10.多項選擇題下列可以成為虛假陳述的主體的是（）

A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務機構(gòu)