單項(xiàng)選擇題（）指投資者向證券公司做出的、由證券公司決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券品種、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的指令。

A.全權(quán)委托
B.利益承諾
C.虛假陳述
D.私下接受委托


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1.單項(xiàng)選擇題（）是專(zhuān)門(mén)接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

2.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人存在未經(jīng)客戶(hù)委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將給予經(jīng)紀(jì)人警告，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以（）罰款的處罰。

A.三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

3.多項(xiàng)選擇題“三中斷”風(fēng)險(xiǎn)是由于非營(yíng)業(yè)部主觀(guān)因素造成的，其中非營(yíng)業(yè)部主觀(guān)因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災(zāi)害和意外

5.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券
B.違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券
C.侵占挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

6.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)修改名稱(chēng)的方式有（）

A.個(gè)人客戶(hù)改名經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并持改名后的新身份證申請(qǐng)修改客戶(hù)名稱(chēng)
B.機(jī)構(gòu)客戶(hù)更名經(jīng)工商局批準(zhǔn)并持工商局的批準(zhǔn)文件申請(qǐng)修改客戶(hù)名稱(chēng)
C.營(yíng)業(yè)部有確切證據(jù)證明柜員輸入客戶(hù)名稱(chēng)時(shí)出錯(cuò)
D.密碼信封有誤，客戶(hù)本人到營(yíng)業(yè)部辦理正式開(kāi)戶(hù)手續(xù)要求修改客戶(hù)名

7.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)有（）

A.開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶(hù)柜臺(tái)存、取款業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人欺詐客戶(hù)給客戶(hù)造成損失的，賠償范圍包括（）

A.交易傭金損失
B.稅費(fèi)損失
C.不合理交易的差價(jià)損失
D.客戶(hù)的精神損害賠償

9.多項(xiàng)選擇題電話(huà)禮儀中一般要注意下列哪幾個(gè)方面的禮儀（）

A.通話(huà)禮儀
B.接聽(tīng)、撥打電話(huà)禮儀
C.移動(dòng)電話(huà)使用禮儀
D.常規(guī)禮儀

10.多項(xiàng)選擇題證券交易所采取（）措施，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.終止上市
B.技術(shù)性停牌
C.臨時(shí)停市
D.上市