單項(xiàng)選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，（）應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理


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2.單項(xiàng)選擇題（）是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨(dú)立的個人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

4.多項(xiàng)選擇題“三中斷”風(fēng)險是由于非營業(yè)部主觀因素造成的，其中非營業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計算機(jī)系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災(zāi)害和意外

6.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

7.多項(xiàng)選擇題客戶修改名稱的方式有（）

A.個人客戶改名經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并持改名后的新身份證申請修改客戶名稱
B.機(jī)構(gòu)客戶更名經(jīng)工商局批準(zhǔn)并持工商局的批準(zhǔn)文件申請修改客戶名稱
C.營業(yè)部有確切證據(jù)證明柜員輸入客戶名稱時出錯
D.密碼信封有誤，客戶本人到營業(yè)部辦理正式開戶手續(xù)要求修改客戶名

8.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險有（）

A.開戶業(yè)務(wù)的風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.客戶柜臺存、取款業(yè)務(wù)中的風(fēng)險
D.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)中的風(fēng)險

9.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人欺詐客戶給客戶造成損失的，賠償范圍包括（）

A.交易傭金損失
B.稅費(fèi)損失
C.不合理交易的差價損失
D.客戶的精神損害賠償

10.多項(xiàng)選擇題電話禮儀中一般要注意下列哪幾個方面的禮儀（）

A.通話禮儀
B.接聽、撥打電話禮儀
C.移動電話使用禮儀
D.常規(guī)禮儀