判斷題與銀行業(yè)的洗錢行為相比,通過證券業(yè)洗錢渠道更多,方式更為復(fù)雜、隱秘,鏈條更長,因此反洗錢工作的難度也更大。()

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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定,證券公司和基金管理公司在重新識(shí)別客戶身份時(shí),可以采取的措施是()

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
C.要求客戶提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

3.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù),即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()

A.建立客戶身份識(shí)別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

4.多項(xiàng)選擇題通過對(duì)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí),你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是()

A.王某的證券帳戶長期閑置不用,但某日突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶,但沒有明顯的交易目的或用途,而李某平時(shí)的交易量很小
C.劉某要求變更個(gè)人帳戶信息資料,但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶,但他卻不能提供合法證明文件

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定,證券公司和基金管理公司在為客戶開戶、辦理業(yè)務(wù)時(shí),正確的做法是()

A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對(duì)客戶身份不明的,經(jīng)客戶說明情況后,為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)
D.在為客戶辦理業(yè)務(wù)過程中,如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假,或存在可疑之處的,應(yīng)拒絕辦理

7.單項(xiàng)選擇題盡管對(duì)洗錢有不同的定義,但各國和國際組織在對(duì)洗錢活動(dòng)本質(zhì)的理解上基本達(dá)成了共識(shí),即洗錢是()的過程。

A.將合法收入避稅
B.將非法收入避稅
C.將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移
D.將非法收入合法化

最新試題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題