您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.回訪客戶或實地查訪
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.大額交易報告
D.可疑交易報告
A.建立客戶身份識別制度
B.建立大額交易報告制度
C.建立可疑交易報告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
A.王某的證券帳戶長期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉到張某的賬戶，但沒有明顯的交易目的或用途，而李某平時的交易量很小
C.劉某要求變更個人帳戶信息資料，但提供的相關文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過戶，但他卻不能提供合法證明文件
A.可按照客戶要求開立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對客戶身份不明的，經(jīng)客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關金融服務
D.在為客戶辦理業(yè)務過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應拒絕辦理
A.2
B.3
C.5
D.10
A.將合法收入避稅
B.將非法收入避稅
C.將財產(chǎn)轉換或轉移
D.將非法收入合法化
最新試題
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。