單項(xiàng)選擇題可以從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是（）。

A.股份有限公司
B.綜合類(lèi)證券公司
C.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司
D.商業(yè)銀行


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1.單項(xiàng)選擇題以下不屬于證券市場(chǎng)的是（）。

A.債券交易市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.股票發(fā)行市場(chǎng)
D.期權(quán)期貨市場(chǎng)

2.單項(xiàng)選擇題證券的存續(xù)期長(zhǎng)短（）。

A.與其收益性成反比關(guān)系
B.與其流通性成正比關(guān)系
C.與風(fēng)險(xiǎn)性成正比關(guān)系
D.與風(fēng)險(xiǎn)性成反比關(guān)系

3.單項(xiàng)選擇題證券投資學(xué)研究的對(duì)象是（）。

A.資本證券
B.所有權(quán)證券
C.證據(jù)證券
D.貨幣證券

4.多項(xiàng)選擇題就餐時(shí)間、地點(diǎn)的選擇，原則是（）

A.主隨客便，優(yōu)先考慮被邀請(qǐng)者
B.就餐時(shí)間預(yù)先與主賓溝通
C.就餐地點(diǎn)交通便利
D.就餐環(huán)境優(yōu)雅、衛(wèi)生

5.多項(xiàng)選擇題防范證券經(jīng)紀(jì)人操作風(fēng)險(xiǎn)的措施（）

A.培養(yǎng)職業(yè)責(zé)任感并強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)教育
B.明確證券經(jīng)紀(jì)人授權(quán)執(zhí)業(yè)范圍，建立和完善責(zé)任追究制度，使每項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入監(jiān)控范圍
C.建立制度“防線”，用完善制度、信息技術(shù)系統(tǒng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)
D.要充分運(yùn)用現(xiàn)代技術(shù)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)

6.多項(xiàng)選擇題防范證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策包括（）

A.制定相關(guān)的法律法規(guī)和管理辦法
B.建立經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度和信用檔案
C.建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D.建立證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督和管理

7.多項(xiàng)選擇題非對(duì)稱信息理論主要引發(fā)的問(wèn)題包括（）

A.逆向選擇
B.低品質(zhì)證券以高于其合理價(jià)值的價(jià)格出售
C.正向選擇
D.道德風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存有（）情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)被注銷(xiāo)或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

10.單項(xiàng)選擇題B股的發(fā)行方式是（）

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔