多項選擇題非對稱信息理論主要引發(fā)的問題包括（）

A.逆向選擇
B.低品質(zhì)證券以高于其合理價值的價格出售
C.正向選擇
D.道德風(fēng)險


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1.多項選擇題證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存有（）情形的，協(xié)會責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會處理。

A.證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.未履行規(guī)定的備案義務(wù)
C.配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查
D.協(xié)會規(guī)定的其他情形

3.單項選擇題B股的發(fā)行方式是（）

A.公募
B.私募
C.私募為主，公募為輔
D.公募為主，私募為輔

4.單項選擇題第三方存管針對（）資金賬戶。

A.人民幣
B.港元
C.人民幣和港元
D.人民幣和美元

5.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)將（）對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。

A.證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券營業(yè)部
D.經(jīng)紀(jì)人協(xié)會

6.單項選擇題（）是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.兩美元經(jīng)紀(jì)人
C.債券經(jīng)紀(jì)人
D.股票經(jīng)紀(jì)人

10.單項選擇題（）是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進行證券買賣的，他是獨立的個人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人