單項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)將（）對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。

A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券營業(yè)部
D.經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題（）是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.兩美元經(jīng)紀(jì)人
C.債券經(jīng)紀(jì)人
D.股票經(jīng)紀(jì)人

5.單項(xiàng)選擇題（）是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人。

A.傭金經(jīng)紀(jì)人
B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.特種經(jīng)紀(jì)人
D.零股經(jīng)紀(jì)人

7.多項(xiàng)選擇題“三中斷”風(fēng)險(xiǎn)是由于非營業(yè)部主觀因素造成的，其中非營業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的軟、硬件故障
D.災(zāi)害和意外

9.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)中特定禁止的行為的有（）

A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

10.多項(xiàng)選擇題客戶修改名稱的方式有（）

A.個(gè)人客戶改名經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并持改名后的新身份證申請(qǐng)修改客戶名稱
B.機(jī)構(gòu)客戶更名經(jīng)工商局批準(zhǔn)并持工商局的批準(zhǔn)文件申請(qǐng)修改客戶名稱
C.營業(yè)部有確切證據(jù)證明柜員輸入客戶名稱時(shí)出錯(cuò)
D.密碼信封有誤，客戶本人到營業(yè)部辦理正式開戶手續(xù)要求修改客戶名